Innehållsförteckning
Vad är portföljförvaltning för något?
Portföljförvaltning är organisering av en investerares finansiella tillgångar för att minska risken och maximera avkastningen. Detta inbegriper att man fattar beräknade beslut om investeringar och använder sig av handelsstrategier.
Vem eller vilka ska bedöma om kunden har tillräcklig kunskap och erfarenhet?
Uppgifter som samlas in av företag om en kunds kunskap och erfarenhet bör betraktas i sin helhet för en övergripande bedömning av kundens förståelse av produkterna och de risker som de rekommenderade transaktionerna eller förvaltningen av kundens portfölj ger upphov till.
När får en distributör av fonder inte ta emot Tredjepartsersättning?
Reglerna i MiFID II när det gäller tredjepartsersättning innebär bland annat att ett värdepappersinstitut som ger investeringsrådgivning på oberoende grund eller tillhandahåller portföljförvaltning inte får ta emot och behålla någon tredjepartsersättning alls.
Vad är en portföljförvaltare?
Som portföljförvaltare arbetar du vanligen inom avdelningen för kapitalförvaltning på en bank, ett försäkringsbolag eller ett värdepappersbolag. Andra arbetsplatser kan vara fonder, stiftelser och industriföretag med stor finansförvaltning.
Vilken information behöver du inhämta för att kunna bedöma kundens förmåga som privatperson att bära förlust?
förmågan att bära förlust inte utan goda motiveringar kan omfatta en betydande del av kundens tillgångar. Till god praxis kunde höra att inhämta information om kundens preferenser avseende hållbarhetsfaktorerna som en del av investeringsmålen11, eftersom regleringen i framtiden kommer att förutsätta detta.
Vad är Försäkringsdistribution?
Vad är försäkringsdistribution? Med försäkringsdistribution avses verksamhet som består i att • ge råd om eller föreslå försäkringsavtal eller utföra annat förberedande arbete innan försäkringsavtal ingås, • ingå försäkringsavtal, eller • bistå vid förvaltning och fullgörande av försäkringsavtal.
Vad krävs för att bli fondförvaltare?
Normalt är att man har en akademisk examen inom ekonom. Du kan välja att läsa ekonomprogrammet, 3 år eller att läsa civilekonomprogrammet, 4år. Du ska även ha en SwedSec-licens. Utbildning till traders och fondförvaltare finns via ekonom- eller civilekonomprogrammet vid landets högskolor eller universitet.